國資小新2022-09-16 16:15發(fā)表于北京

9月13日，國資委召開中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)，國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會(huì)議并講話。

翁杰明強(qiáng)調(diào)，合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，著力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”，確?！拔鍌€(gè)到位”，將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位；把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位；聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位；將風(fēng)險(xiǎn)排查作為關(guān)鍵舉措，堅(jiān)持查改并舉，確保問題整改到位；把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，確保要求落實(shí)到位。

鞍鋼、中航集團(tuán)、招商局集團(tuán)、中國鐵建等四家中央企業(yè)在會(huì)上作了交流發(fā)言。中央企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人、總法律顧問及法律合規(guī)部門全體人員以視頻形式參加會(huì)議。

8月23日

國資委正式印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

這是國資委成立以來

第一個(gè)針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章

落實(shí)《辦法》

國資委將推動(dòng)中央企業(yè)著力抓好

“五個(gè)關(guān)鍵”，確?！拔鍌€(gè)到位”

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1抓好首席合規(guī)官這個(gè)關(guān)鍵人物，確保管理職責(zé)到位

為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，明確提出中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，對主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。國資委將推動(dòng)中央企業(yè)高度重視、盡快設(shè)立，明確職責(zé)定位，完善制度機(jī)制，保障首席合規(guī)官全面參與重大經(jīng)營管理活動(dòng)，發(fā)揮防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、穩(wěn)經(jīng)營的重要作用。

2突出合規(guī)審查這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保流程管控到位

健全工作機(jī)制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，對存在重大違規(guī)行為的事項(xiàng)“一票否決”。

厘清工作職責(zé)，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門的職責(zé)邊界，完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程和重點(diǎn)。

開展后評估，定期對審查意見采納情況進(jìn)行梳理分析，針對問題及時(shí)整改。

強(qiáng)化責(zé)任追究，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)未采納合規(guī)審查意見，違規(guī)決策產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)、造成重大損失的要嚴(yán)肅問責(zé)；合規(guī)管理人員因重大過失未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，給企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失的，也要追究相應(yīng)責(zé)任。

3聚焦合規(guī)管理關(guān)鍵領(lǐng)域，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位

完善相關(guān)制度，研究制定合規(guī)管理專門制度或指南手冊，將法律法規(guī)和監(jiān)管要求內(nèi)化為規(guī)章制度。

做好“三張清單”，開展風(fēng)險(xiǎn)識別，不斷完善重點(diǎn)崗位職責(zé)清單和關(guān)鍵流程管控清單。

建立合規(guī)管理員制度，在業(yè)務(wù)及職能部門優(yōu)選業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，加強(qiáng)對本領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

4抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查這個(gè)關(guān)鍵舉措，確保問題整改到位

及時(shí)組織“回頭看”，排查問題明顯與實(shí)際不符的，要按照要求重新開展排查，認(rèn)真梳理相關(guān)問題，全面摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。

堅(jiān)持查改并舉、標(biāo)本兼治，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題解決一個(gè)問題，深入分析原因，抓緊完善制度，堵塞管理漏洞。

把排查及整改情況作為年底總結(jié)的重要內(nèi)容，全面報(bào)告問題數(shù)量、整改措施、完成進(jìn)度等。

建立健全長效機(jī)制，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和突出問題，定期開展排查。

5強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)這個(gè)關(guān)鍵任務(wù)，確保要求落實(shí)到位

抓好體系建設(shè)，通過健全制度、專項(xiàng)檢查、考核評價(jià)等多種形式，推動(dòng)合規(guī)要求上下貫通、層層落實(shí)。

用好信息化手段，利用大數(shù)據(jù)、智能化等加強(qiáng)對子企業(yè)重大決策、重要項(xiàng)目合規(guī)情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)測，對風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。

開展合規(guī)評價(jià)，國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標(biāo)，從明年開始正式啟動(dòng)中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)工作。同時(shí)推動(dòng)中央企業(yè)定期對子企業(yè)進(jìn)行評價(jià)，并將結(jié)果納入考核。

4家中央企業(yè)主要做法

—·鞍鋼·—

鞍鋼聚焦合規(guī)能力再提升，增強(qiáng)合規(guī)之“力”。開展經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)、企業(yè)名稱字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規(guī)“五項(xiàng)排查”，增強(qiáng)重點(diǎn)問題清查治理能力。聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要崗位類別以及重要管理流程，制定“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”“重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)”“重點(diǎn)流程節(jié)點(diǎn)”合規(guī)管理“三張清單”，形成合規(guī)“風(fēng)險(xiǎn)庫”“風(fēng)險(xiǎn)辭典”“風(fēng)險(xiǎn)地圖”，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別能力。加快建設(shè)“一套系統(tǒng)”即鞍鋼法治合規(guī)風(fēng)控一體化信息平臺，以技術(shù)賦能業(yè)務(wù)合規(guī)、決策合規(guī)及制度合規(guī)，增強(qiáng)合規(guī)智慧管控能力。

—·中航集團(tuán)·—

中航集團(tuán)精準(zhǔn)聚焦，健全境外合規(guī)體系。夯實(shí)境外制度體系。以法治中航建設(shè)規(guī)劃及實(shí)施方案為統(tǒng)領(lǐng)，形成以合規(guī)管理規(guī)定和合規(guī)行為準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)手冊為配套的“2+N”境外合規(guī)管理制度體系。做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范。持續(xù)跟蹤境內(nèi)外法律動(dòng)態(tài)，重點(diǎn)加強(qiáng)反壟斷、反腐敗、出口管制等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)研究。常態(tài)化開展境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制。形成以月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)為主，突發(fā)事件專項(xiàng)報(bào)告為輔的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告渠道。實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研判、境外法律風(fēng)險(xiǎn)排查處置機(jī)制常態(tài)化。持續(xù)落實(shí)法律合規(guī)審查。已建立起法律合規(guī)人員全程參與重大涉外項(xiàng)目機(jī)制，法律合規(guī)人員對項(xiàng)目中各類法律文件進(jìn)行起草、審核，參與項(xiàng)目談判。加快境外合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。將境外合規(guī)教育培訓(xùn)宣貫納入集團(tuán)“八五”普法規(guī)劃，堅(jiān)持全員覆蓋的同時(shí)突出“三個(gè)重點(diǎn)面向”，將合規(guī)培訓(xùn)作為駐外機(jī)構(gòu)員工任職、上崗的必備條件。

—·招商局集團(tuán)·—

招商局集團(tuán)強(qiáng)化法律合規(guī)審核，前移合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防線。構(gòu)建主營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)合同體系。2016年以來，統(tǒng)籌各單位全面開展標(biāo)準(zhǔn)合同體系建設(shè)，制定覆蓋核心主營業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營管理行為所需的標(biāo)準(zhǔn)合同2600余份，建立了年初計(jì)劃、年中執(zhí)行、年終盤點(diǎn)的常態(tài)化標(biāo)準(zhǔn)合同更新機(jī)制，在提升合同質(zhì)量和審核效率的同時(shí)，有效降低了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。確立重大事項(xiàng)法律合規(guī)人員提前介入機(jī)制。把合規(guī)審查作為防控風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，通過制度、流程、系統(tǒng)確保法律合規(guī)人員提前介入重大項(xiàng)目合同談判和審核，各單位500余項(xiàng)非標(biāo)準(zhǔn)合同審核流程將法律合規(guī)審核設(shè)為剛性節(jié)點(diǎn)，重大項(xiàng)目法律合規(guī)審核率達(dá)到100%。

—·中國鐵建·—

中國鐵建抓好“三項(xiàng)機(jī)制”，保障合規(guī)管理切實(shí)有效。以“日常工作機(jī)制”規(guī)范管理。發(fā)揮首席合規(guī)官和合規(guī)官的組織協(xié)調(diào)作用，做實(shí)合規(guī)會(huì)議、培訓(xùn)宣貫、合規(guī)報(bào)告、評估審查等“四項(xiàng)”日常工作。以“事前審核機(jī)制”防范風(fēng)險(xiǎn)。在招投標(biāo)、第三方管理、合同審核、捐贈(zèng)贊助、業(yè)務(wù)招待、現(xiàn)金支付等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域，增加合規(guī)官前置審核的“紅線”，賦予其一票否決權(quán)。以“境外管理機(jī)制”促進(jìn)提升。建立境外合規(guī)差異化網(wǎng)絡(luò)式管理模式，區(qū)分支柱類市場、成長類市場、新進(jìn)類市場，分別建立監(jiān)督式、對接式、掛靠式合規(guī)管理體系，完善境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范鏈條，通過規(guī)范工作流程，將法律合規(guī)審核嵌入境外業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)，有效防范境外風(fēng)險(xiǎn)。