國務(wù)院國資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人就《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》答記者問

國資小新?2022-09-20 10:30?發(fā)表于北京

近日，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委令第42號，以下簡稱《辦法》），《辦法》出臺后，國務(wù)院國資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人就《辦法》回答了記者提問。

問：請介紹一下《辦法》起草背景。

答：習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則,企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。黨的十九大后，黨中央明確提出習(xí)近平法治思想，把全面依法治國提升到前所未有的新高度?！斗ㄖ沃袊ㄔO(shè)規(guī)劃（2020－2025年）》《法治社會建設(shè)實(shí)施綱要（2020-2025年）》等中央文件對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。落實(shí)黨中央部署要求，國務(wù)院國資委高度重視合規(guī)管理工作，2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），組織編制一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南，并將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，進(jìn)一步加大推動力度。中央企業(yè)認(rèn)真落實(shí)有關(guān)要求，合規(guī)管理工作取得積極進(jìn)展和明顯成效，為企業(yè)改革發(fā)展提供了有力支撐保障。

黨中央明確提出加快建設(shè)世界一流企業(yè)的目標(biāo)，一流的企業(yè)必須要有一流的法治工作為保障。在當(dāng)前國際競爭越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭、法律之爭的大背景下，中央企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，確保改革發(fā)展各項任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。為此，國務(wù)院國資委深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，在總結(jié)中央企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐、借鑒國際大企業(yè)先進(jìn)做法的基礎(chǔ)上起草了《辦法》，廣泛征求了中央企業(yè)意見，并向社會公開征求意見建議，經(jīng)由國資委黨委會、委務(wù)會審議通過后印發(fā)。

問：與此前印發(fā)的《指引》相比，此次出臺的《辦法》主要有哪些變化？

答：《辦法》以國資委令的形式印發(fā)，通過部門規(guī)章對中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規(guī)管理提出明確要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)。具體來講，一是明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)。按照法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)定了企業(yè)黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層、首席合規(guī)官等主體的合規(guī)管理職責(zé)，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門合規(guī)管理“三道防線”職責(zé)。二是建立健全合規(guī)管理制度體系。要求中央企業(yè)結(jié)合實(shí)際，制定合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ椫改希瑯?gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，強(qiáng)化對制度執(zhí)行情況的檢查。三是全面規(guī)范合規(guī)管理流程。對合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、問題整改、責(zé)任追究等提出明確要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理。四是積極培育合規(guī)文化。要求中央企業(yè)通過法治專題學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、加強(qiáng)宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍。五是加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。推動中央企業(yè)運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展實(shí)時動態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

問：我們注意到《辦法》中明確規(guī)定中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，請介紹一下有關(guān)情況。

答：在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，是強(qiáng)化合規(guī)管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)實(shí)踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行，發(fā)揮了積極作用。從中央企業(yè)實(shí)際看，近年來中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進(jìn)展，但頂層設(shè)計和統(tǒng)籌依然不夠，工作協(xié)同有待進(jìn)一步強(qiáng)化。為此，一些企業(yè)已經(jīng)設(shè)置了首席合規(guī)官并取得良好效果。2021年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)指定一人對合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。因此，在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。綜合以上考慮，我們在《辦法》中提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。

問：《辦法》中對合規(guī)審查作了明確規(guī)定，請問有哪些具體要求？

答：加強(qiáng)合規(guī)審查是規(guī)范經(jīng)營行為、防范違規(guī)風(fēng)險的第一道關(guān)口，合規(guī)審查做到位就能從源頭上防住大部分合規(guī)風(fēng)險。對此，我們在《辦法》中對合規(guī)審查提出了更高要求：一是明晰各部門合規(guī)審查職責(zé)和界限。業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策等重要事項的合規(guī)審查，進(jìn)一步明確各自分工，便于職責(zé)落地。二是進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見，進(jìn)一步突出合規(guī)審查的剛性約束，確?！皯?yīng)審必審”。三是完善合規(guī)審查閉環(huán)管理。參考部分企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限，不斷完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估以及合規(guī)評價，通過閉環(huán)管理不斷提升審查質(zhì)量，更好支撐保障中心工作。

問：《辦法》對合規(guī)管理信息化建設(shè)專章作出規(guī)定，請介紹下有關(guān)情況。

答：《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》首次提出，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技手段，全面建設(shè)“智慧法治”，推進(jìn)法治中國建設(shè)的數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化。這為企業(yè)法治建設(shè)搭乘數(shù)字化快車、實(shí)現(xiàn)加速發(fā)展帶來新機(jī)遇，也提出了更高要求。目前，超過半數(shù)中央企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統(tǒng)，但合規(guī)管理信息化建設(shè)方面還有一些差距。我們體會，世界一流企業(yè)之所以合規(guī)管理做得好，一個重要原因就是充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，真正將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理流程，并通過數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實(shí)現(xiàn)即時預(yù)警、快速處置，切實(shí)提高了管理效能。因此，適應(yīng)這一發(fā)展趨勢，《辦法》專章對合規(guī)管理信息化建設(shè)作出規(guī)定，從明確主要功能、推進(jìn)與其他信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)時動態(tài)監(jiān)測等提出要求。

問：請介紹國資委下一步的工作安排。

答：下一步，國務(wù)院國資委將推動中央企業(yè)認(rèn)真落實(shí)《辦法》各項要求，完善制度機(jī)制，細(xì)化工作措施，將各項任務(wù)落實(shí)落地。加強(qiáng)對《辦法》貫徹落實(shí)的督促指導(dǎo)，組織開展企業(yè)間互學(xué)互鑒，加快補(bǔ)齊短板。同時，指導(dǎo)各省級國資委參照《辦法》，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理整體水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實(shí)際行動迎接黨的二十大勝利召開。

文章轉(zhuǎn)自于國資委。